多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
1、 证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（ ）。
A．额度
B．期限
C．方式
D．利(费)率
2、 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以根据情况采取措施，包括（ ）。
A．限制相关证券账户交易
B．报请中国证监会冻结相关证券账户
C．报请中国证监会冻结相关资金账户
D．强行平仓
3、 证券营业部接收客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（ ）代理买卖证券。
A．买卖数量
B．证券名称
C．出价方式
D．价格幅度
4、 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（ ）。
A．会员只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
B．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
5、 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
6、 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。
A．中国证券业协会
B．证券公司注册地中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．证券交易所
7、 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有（ ）。
A．到期结算采用逐笔方式交收
B．中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
C．两次结算包括初始结算和到期结算
D．一次成交，两次结算
8、对于开市期间的停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（ ）。
A．停牌期问可以进行申报
B．停牌期间可以申报撤销
C．复牌时对申报进行连续竞价
D．停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易
9、 证券回购应当满足的条件有（ ）。
A．以券融资方必须在登记结算机构保留存放大于融入资金量的标准券
B．以券融资方必须在登记结算机构保留存放等于融入资金量的标准券
C．以券融资方必须在登记结算机构保留存放小于融入资金量的标准券
D．以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券结算账户
10、 定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（ ）。
A．批量指令可以提供价格的稳定性
B．指令执行和结算的成本相对比较低
C．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
D．市场为投资者提供了交易的即时性
11、 在我国，根据交易席位经营的证券种类，有（ ）。
A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．专用席位
12、 客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A．不能按约定期限偿还债务
B．信用资源状况降低
C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D．证券公司提高融资融券利率
13、 看涨期权赋予期权购买者（ ）。
A．有买人的权利
B．有卖出的权利
C．有选择是否履行期权合约的权利
D．有选择是否放弃履行期权合约的权利
14、 自营业务的风险主要包括（ ）。
A．合规风险
B．经营风险
C．市场风险
D．政策风险
15、净额清算方式的主要特点是（ ）。
A．简化操作手续
B．防止清算风险
C．防止买空卖空
D．提高清算效率
16、 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．信用交易担保资金账户
D．信用交易担保证券账户
17、 我国证券交易所的职能包括（ ）。
A．制定证券交易所的业务规则
B．组织监督证券交易
C．管理和公布市场信息
D．设立证券登记结算机构
18、 下列选项中，符合我国证券清算、交收业务主要遵循原则的有（ ）。
A．款券两讫原则
B．先交钱、后交货原则
C．差额清算原则
D．分级结算
19、 证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。
A．提高投资者的风险意识
B．提高投资者的风险识别能力
C．提高投资者理性投资的能力
D．提高投资者自我保护的能力
20、 债券质押式正回购方是指在债券回购交易中（ ）。
A．融入资金的一方
B．融出资金的一方
C．出质债券的一方
D．获得债券抵押权的一方
21、 下列有关我国股票除息报价的说法，正确的有（ ）。
A．A、B股除息交易的操作方法相同
B．A、B股除息交易的操作方法不同
C．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利
D．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利
22、 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖
23、 关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有（ ）。
A．上海证券交易所申报单位为手，1000元；标准券为1手
B．我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
C．深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张
D．我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
24、 根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（ ）。
A．当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
B．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)
C．当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价
D．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)
25、 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循的规定包括（ ）。
A．应当按照《公司法))和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B．该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C．应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D．投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减
26、 证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A．保密意识
B．合规操作意识
C．风险控制
D．交易状况
27、 上海证券交易所和深圳证券交易所的回购品种，不同的有（ ）。
A．273天回购
B．182天回购
C．91天回购
D．63天回购
28、 严格意义上，不属于经纪业务的是（ ）。
A．公司行为服务
B．证券托管
C．证券登记
D．证券账户的管理
29、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）。
A．证券成交价格的形成由做市商决定
B．投资者买卖证券都以做市商为对手
C．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
30、 在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（ ）。
A．上证A股指数
B．上证B股指数
C．上证基金指数
D．中小企业板指数
31、 以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．交易价格
D．买卖方向
32、 权证交易中，禁止的事项包括（ ）。
A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人直接操纵权证价格
33、 下列关于结算账户的管理说法正确的是（ ）。
A．证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格
B．取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户
C．结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
D．结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请
34、 经纪业务主要环节包括（ ）。
A．证券账户管理
B．资金账户管理
C．证券委托买卖
D．清算交割
35、 定向资产管理合同应当包括（ ）。
A．客户资产的管理方式和管理权限
B．当事人的权利和义务
C．客户资产的清算返还事宜
D．投资品种和持有期限
36、 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（ ）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
37、 买断式回购发生违约，对违约事实或责任存在争议的，可以（ ）。
A．上报人民银行
B．向人民法院起诉
C．申请仲裁
D．向证监会投诉
38、 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率*6不超过，70%，其他股票折算率*6不超过65%
B．ETF折算率*6不超过90%
C．国债折算率*6不超过95%
D．其他上市证券投资基金和债券折算率*6不超过80%
39、 关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。
A．申报2股代表弃权
B．申报1股代表同意
C．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以*9次申报为准
D．当股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
40、 金融期货主要包括（ ）。
A．利率期货
B．外汇期货
C．铜期货
D．股权类期货
41、 我国目前现行的证券清算方式有（ ）。
A．T+4
B．T+3
C．T+I
D．T+0
42、 关于交易席位，下列表述正确的有（ ）。
A．传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
B．从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
C．交易席位包含有交易资格的含义
D．证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务
43、 全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（ ）。
A．保证金制度
B．保证券制度
C．仓位限制
D．期限控制
44、 证券公司应建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括（ ）。
A．自营业务账户、席位情况
B．投资决策执行情况
C．风险监控情况
D．自营资产质量
45、 证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（ ）。
A．基本授信
B．特别授信
C．固定授信
D．非固定授信
46、 证券金融公司应履行的职责有（ ）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．证监会确定的其他职责
47、 证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括（ ）。
A．证券余额
B．账户注册资料
C．证券变更情况
D．资金余额
48、 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
49、 下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有（ ）。
A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
B．投资者在同一交易日内可以进行多次认购
C．投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销
D．投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购
50、 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有（ ）。
A．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％
B．股份转让以“手”为单位，一手等于100股
C．证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
D．股份转让的转让日为每周一至周五
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