本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1、 如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，以下说法不正确的是（ ）。
A．投资者在资金账户上存入若干现金
B．抛出部分证券，并用收入偿还负债
C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率
D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓
2、国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定并向市场公布。
A．证券公司
B．国务院
C．财政部
D．证券交易所
3、 BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（ ）。
A．3000000元200000元
B．500000元200000元
C．500000元8000000元
D．1000000元8000000元
4、 证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
5、 中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5
B．10
C．20
D．30
6、 开立证券账户的基本原则是（ ）。
A．合法性和公正性
B．合法性和真实性
C．真实性和公开性
D．公正性和公平性
7、 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日（ ）之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11：25
B．13：30
C．14：55
D．15：00
8、 下列不属于经纪业务特点的是（ ）。
A．业务对象的广泛性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的随意性
D．证券经纪商的中介性
9、 回购交易到期反向成交时，由（ ）电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A．证券公司
B．交易所
C．登记结算机构
D．交易双方
10、 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（ ）。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司一集合资产管理计划名称
C．托管机构一集合资产管理计划名称
D．证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称
11、 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过（ ）的过程。
A．“对话报价——反馈”
B．“对话报价——确认”
C．“询价——再询价”
D．“询价——反馈”
12、 办理委托手续包括投资者填写委托单和（ ）。
A．证券经纪商受理委托
B．证券经纪商提供账号
C．签订投资协议书
D．提交证券交易意向书
13、 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（ ）人民币。
A．100万元
B．200万元
C．500万元
D．1000万元
14、 记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于（ ）交割到账，从而完成证券过户手续。
A．交易当日
B．规定日
C．成交日
D．交易日周末
15、 关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
16、 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应（ ）融入资金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
17、 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。
A．150％
B．200％
C．250％
D．300％
18、 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）。
A．人民币1亿元
B．人民币2亿元
C．人民币3亿元
D．人民币5亿元
19、 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院
20、集合竞价确定成交价的原则是（ ）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则
D．*5成交量原则
21、 证券交易中的委托单，性质上相当于（ ）
A．委托合同
B．交易对象
C．交割收据
D．身份证明
22、 证券公司的（ ）是自营业务的*6决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．股东大会
23、 下列说法中哪个说法是错误的（ ）。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
24、某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0．6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权(息)价是（ ）元。
A．10．6
B．15．5
C．19．5
D．20．7
25、 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。
A．固定的收益
B．固定的融资成本
C．费用支出
D．投资净利润
26、 国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（ ）。
A．3个月回购
B．资金年收益率为3％
C．3年期国债
D．3天回购
27、 关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（ ）。
A．每一个证券账户申购量最少为1000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D．深市新股申购代码为730×XX，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××
28、 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（ ）日。
A．T+2
B．T+4
C．T+6
D．T+11
29、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（ ），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
30、清算与交割、交收的关系是（ ）
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交割、交收同步
31、 客户证券交易由（ ）发起。
A．证券公司单方
B．客户单方
C．证券公司或客户单方
D．证券公司和客户双方
32、 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法，错误的是（ ）。
A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
33、 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
34、 开立证券账户应坚持（ ）原则。
A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性
35、 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（ ）(R为股权登记日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
36、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。
A．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B．中央登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D．托管证券公司制度
37、 客户信用证券账户可以从事的交易有（ ）。
A．买入所有A股股票
B．买入所有B股股票
C．担保物和交易所规定的证券
D．交易所债券回购交易
38、 根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（ ）。
A．10亿元
B．20亿元
C．30亿元
D．50亿元
39、 按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．10％
B．5％
C．15％
D．20％
40、 目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A．证券公司
B．商业银行
C．托管银行
D．政策性银行
41、 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。
A．5％
B．7％
C．10％
D．12％
42、 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（ ）。
A．委托代理
B．证券托管
C．证券存管
D．委托买卖
43、 操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
44、 我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．人工报价
45、 目前，ETF认购资金冻结期问利息按（ ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A．企业活期存款利率和实际冻结天数
B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C．企业活期存款利率和实际交易天数
D．企业一年定期存款利率和实际交易天数
46、 按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（ ）个时间段为集合竞价时间。
A．1
B．2
C．3
D．4
47、 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（ ）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A．当日闭市前
B．当日闭市后
C．次日开市前
D．次日开市后
48、 证券登记结算机构应该设立（ ）。
A．交易结算保证金
B．员工奖励基金
C．职工培训基金
D．结算风险基金
49、 下列四种表述中，正确的是（ ）。
A．证券清算又称证券结算
B．证券交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收
D．证券清算与交收两个过程统称为证券结算
50、 目前，我国公开发行的股票的交易方式是（ ）。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在场外市场交易
C．上市公司退市后在场外交易市场交易
D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易
51、 股权登记是指（ ）将所有股东持有的股权进行注册登记。
A．发行公司
B．证券交易所
C．结算公司
D．证券公司
52、 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收
53、 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但*6不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。
A．999．9万股
B．9999．9万股
C．99999．9万股
D．100000万股
54、 证券交易所会员应当于（ ）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前
B．每月前7个工作日内
C．每年7月30日前
D．每月后7个工作日内
55、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．*7成交价
D．净值
56、（ ）是全国银行问债券市场的主管部门。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．财政部
D．中国国债登记结算公司
57、 为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是（ ）。
A．价格优先原则、时间优先原则
B．同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序
C．价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报
D．价格高的买人申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报
58、 单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10％
B．15％
C．20％
D．30％
59、 关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是（ ）。
A．电脑人员可兼任清算员
B．资金存取和其他岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
60、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。
A．50％
B．60％
C．80％
D．100％
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