本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1、 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
2、 下列选项中，（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
3、 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的8股现金红利的派发权益登记日为（ ）日。
A．T+2
B．T+4
C．T+6
D．T+11
4、 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
A．价格高低
B．数量多少
C．时间先后
D．规模大小
5、 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
6、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
7、 （ ）业务要求注册资本最低限额为人民币1亿元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．财务顾问
D．证券自营
8、 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A．50％
B．60％
C．80％
D．100％
9、 证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．商务部
10、 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（ ）。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
11、 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
12、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取（ ）。
A．临时停市
B．技术性停牌
C．休市半天
D．政策性停牌
13、 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
A．验证
B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力
14、 《证券公司监督管理条例》于（ ）起实施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日
15、某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
A．1．88
B．1．86
C．1．82
D．1．80
16、 关于清算与交收，说法错误的是（ ）。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
17、 下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是（ ）。
A．按合同约定支付管理费、托管费
B．保存交易记录等资料至少7年
C．对资产来源及用途的合法性作出承诺
D．按合同约定承担投资的风险
18、 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。
A．收益率
B．面值
C．折合数
D．折算率
19、 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。
A．场内交易员
B．营业部电脑系统
C．营业部终端处理机
D．交易所电脑主机
20、 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（ ）。
A．国债
B．企业债
C．融资券
D．特种金融债券
21、 证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A．上市证券的自营买卖
B．非上市证券的自营买卖
C．凭证式债券的自营买卖
D．金融衍生工具的自营买卖
22、 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格
23、 进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。
A．80％
B．100％
C．120％
D．200％
24、 全国银行间市场买断式回购以（ ）。
A．全价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算
25、 证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息。
A．开盘后
B．13：30前
C．收市后
D．11：30前
26、 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行问市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少
27、 股指期货合约最低交易保证金标准为（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
28、 目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．债券
29、 下列交易方式中投机性最强的是（ ）。
A．现货交易
B．信用交易
C．期货交易
D．期权交易
30、 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。
A．100元
B．1元
C．1000元
D．10000元
31、 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（ ）。
A．9：30～11：30、13：00～15：00
B．9：15～11：30、13：15～15：00
C．9：15～11：30、13：00～15：00
D．9：30～11：30、13：30～15：00
32、 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，则其申购手续费为（ ）元。
A．147．70
B．147．78
C．147．80
D．14R00
33、 标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
34、 从内容上看，认股权证具有（ ）的性质。
A．债权
B．场外交易
C．基金
D．期权
35、 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（ ）。
A．交易量较大，交易手续简单
B．交易量较大，交易手续复杂
C．交易量较小，交易手续简单
D．交易量较小，交易手续复杂
36、 新股市值配售中对于预缴款的规定是（ ）。
A．冻结利息按季支付
B．冻结资金计息期为3天
C．资金冻结在指定的申购专户
D．市值配售无须缴款，从而无须资金冻结
37、 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。
A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底
38、 下列定义中，符合证券交易清算的是（ ）。
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
39、 以下关于回购交易的表述，正确的是（ ）。
A．回购交易更多的具有长期融资的属性
B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购期限一般不超过1年
40、 下列选项中不是我国证券账号种类的是（ ）。
A．人民币普通股票账号
B．人民币特种股票账号
C．证券投资基金账号
D．权证交易账号
41、 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。
A．1年定期存款利率
B．金融同业活期存款利率
C．0
D．活期存款利率
42、 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．操作风险
43、 不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10％
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％
44、 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值
45、 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。
A．审计
B．稽核
C．验资
D．评估
46、 下列关于基金的叙述中，正确的是（ ）。
A．开放式基金以市场价格交易
B．封闭式基金的总量是不固定的
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数
47、 证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A．5
B．15
C．20
D．30
48、 对于交易所无形席位说法正确的是（ ）。
A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B．交易速度要慢于有形席位报盘
C．不易成交
D．属于场外报盘
49、 下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是（ ）。
A．按规定缴存交易结算资金
B．履行交割清算义务
C．按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
50、 某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为15元／股，则该股除权价为（ ）。
A．16．25元／股
B．17．50元／股
C．20．00元／股
D．25．00元／股
51、 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（ ）。
A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．账外自营
52、 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）票的，应通过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿
53、对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。
A．权益登记日
B．权益登记日的次一交易日
C．除权前的最后交易日
D．除权日
54、 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先
55、 证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A．公平竞争
B．公开、公平、公正
C．公开透明
D．客户优先
56、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．*7成交价
D．净值
57、 下列符合新股网上定价发行申购程序的是（ ）。
A．T日，投资者申购
B．T+2日，对申购资金进行验资
C．T+3日，公布中签率
D．T+4日，公布摇号中签结果
58、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括（ ）。
A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
B．风险揭示
C．资产管理事务的报告和有关信息查询
D．集合资产管理计划的名称
59、 小林卖空了2000股ABC股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用（ ）控制损失。
A．止损指令
B．限购指令
C．限价指令
D．市价指令
60、 下列选项中，（ ）不属于银行间债券市场的参与者。
A．个人投资者
B．境内商业银行
C．非银行金融机构
D．非金融机构
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