单项选择题(本大题共60小题。以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
2、 某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（ ）元。
A．1．50
B．6．40
C．9．40
D．11．05
3、 根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（ ）。
A．债券
B．基金
C．B股
D．A股
4、 下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能?（ ）
A．证券的托管和过户
B．证券账户、结算账户的设立
C．受发行人的委托派发证券权益
D．证券交易所上市证券的清算和交收
5、 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。
A．6
B．16
C．26
D．36
6、 目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（ ）管理。
A．银证转账
B．多个账户
C．分类账户
D．单独立户
7、 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．10％
B．15％
C．5％
D．30％
8、（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．证监会派出机构
D．证券登记结算机构
9、 从内容上看，认股权证的性质是（ ）。
A．债权
B．股权
C．期货
D．期权
10、 （ ）可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。
A．封闭式回购
B．抵押式回购
C．开放式回购
D．开放式回购和封闭式回购
11、 在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
A．证券登记结算机构
B．资产托管机构
C．证券交易所
D．证券公司
12、 在融资融券业务中融资买人标的股票的流通股本应不少于__________或流通市值不低于__________。（ ）
A．5000万股；3亿元
B．1亿股；5亿元
C．2亿股；8亿元
D．3亿股；10亿元
13、 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。
A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％
B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％
C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％
D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
14、 关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A．发放股票股利是分红派息的一种形式
B．分红派息是股东实现自己权益的过程
C．发放现金股利是分红派息的一种形式
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
15、 下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（ ）。
A．出具资产托管报告
B．出具资产管理报告
C．执行证券公司的清算指令
D．执行证券公司的投资指令
16、 根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币。
A．1亿
B．5亿
C．0．5亿
D．10亿
17、 上海证券交易所买断式回购的交易按照（ ）原则进行。
A．两次成交、两次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算
18、 从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒体
B．证券业协会指定的网站
C．其经营场所显着位置或者其网站
D．证监会指定的信息披露媒体
19、 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（ ）。
A．也不保证最低收益
B．但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C．但保证最低收益不低于银行同期存款利率
D．但保证投资者的本金不受损失
20、 权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A．10
B．5
C．1
D．3
21、 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
A．“客户名称”
B．“定向资产管理计划名称”
C．“证券公司名称——资产托管机构名称——客户名称”
D．“证券公司名称——资产托管机构名称——定向资产管理计划名称”
22、 关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是（ ）。
A．交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施
B．证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会
C．交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告
D．对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告
23、 上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，主板和中小板的投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”。
A．15
B．24
C．36
D．10
24、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（ ）。
A．擅自为客户提供交易信息
B．擅自交易未经批准上市债券
C．擅自从事借券、租券等融券业务
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
25、证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。
A．中国证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．中国证监会
26、 根据中国结算公司上海分公司的规定，债务买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（ ）。
A．归属融券方
B．归属财政部
C．退还双方
D．归属风险基金
27、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。
A．转账
B．托管
C．交割
D．变更
28、 全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（ ）。
A．公开报价和对话报价
B．公开报价和秘密报价
C．秘密报价和对话报价
D．以上答案都不对
29、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
A．交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B．交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币
C．交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币
D．交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币
30、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（ ）。(T日为申购日)
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日
31、 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（ ）后方可转换为公司股票。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．9个月
32、证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资业务客户的开户数量。
A．7个工作日
B．3个工作日
C．10个工作日
D．5个工作日
33、 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（ ）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券公司
D．基金代销机构
34、下列关于资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B．证券公司须确保客户资产的稳定增值
C．证券公司需与客户签订资产管理合同
D．证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
35、 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司持牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ）。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
36、 （ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的投保资金的明细数据。
A．信用交易资金交收账户
B．客户信用资金账户
C．融资专用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
37、 （ ）账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。
A．A股
B．B股
C．H股
D．债券
38、 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。
A．2％
B．5％
C．7％
D．10％
39、 （ ）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．200
B．2005
C．2006
D．2007
40、 在委托数量下填报表决意见，2股代表（ ）。
A．同意
B．反对
C．弃权
D．交易双方
41、 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A．证券业协会
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．中国证监会
42、 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。
A．当日该证券的*9笔买入委托价
B．当日该证券的*9笔成交价
C．该证券上一交易日的最后一笔成交价
D．当日该证券的*9笔卖出委托价
43、 证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
A．市场指数的收益率
B．市场指数的风险度
C．市场指数的透明度
D．市场指数的覆盖率
44、 关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（ ）。
A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人，即证券投资者是买卖证券的主体
45、 在债券质押式回购交易中，（ ）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A．融券方
B．融资方
C．逆回购方
D．买入返售方
46、 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（ ）。
A．非现场检查
B．交易行为实时监控
C．现场检查
D．限制交易
47、 投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。
A．证券交易所
B．证券登记结算公司
C．证券公司
D．存管银行
48、 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（ ）。
A．烟台住房储蓄银行
B．部分符合条件的城市商业银行
C．全国性商业银行
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
49、 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。
A．10％
B．100％
C．200％
D．50％
50、 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
A．政策风险
B．合规风险
C．管理风险
D．技术风险
51、 按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（ ）个时间段为集合竞价时间。
A．1
B．2
C．3
D．4
52、 在（ ）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A．差异性市场营销
B．无差异市场营销
C．客户集中营销
D．集中性市场营销
53、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．*6买入价
B．当日均价
C．最低卖出价
D．*7成交价
54、 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和趋势，并（ ）。
A．按规定每分钟发布一次
B．在交易日收盘时发布
C．在交易日开盘时发布
D．随即时行情发布
55、 参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
A．中国证券登记结算公司
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．全国银行间同业拆借中心
D．证券交易所
56、 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内
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