判断题
1、 证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。（ ）
2、 单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过10％。（ ）
3、 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。（ ）
4、 基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。（ ）
5、 封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。（ ）
6、 与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。（ ）
7、 申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚的。（ ）
8、 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）
9、 恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。（ ）
10、 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。（ ）
11、 股票合并是将若干股票合并为一股，又称并股。（ ）
12、 金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（ ）
13、 以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。（ ）
14、 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及*9大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（ ）
15、 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ）
16、 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（ ）
17、 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）
18、 基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一起从事证券投资。（ ）
19、 金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。（ ）
20、 中证指数有限公司于2008年1月23日正式发布中证国债指数、中证金融债指数、中证企业债指数等3只中证分类债券指数。（ ）
21、 政府发行证券的品种一般仅限于国债。（ ）
22、 基金管理人应保存基金的会计账册、记录10年以上。（ ）
23、 公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。（ ）
24、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（ ）
25、 董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。（ ）
26、 被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。（ ）
27、 有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行，由承销商与存券银行签署存券协议。（ ）
28、 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。（ ）
29、 股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本损益收入。（ ）
30、 政策性金融债券是政策性银行在证券交易所市场发行的金融债券。（ ）
31、 公募发行，又称公开发行，是发行人向特定的社会公众投资者发售证券的发行。（ ）
32、 股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。（ ）
33、 一般情形下，不允许享有优先认股权的股东将该权利转让给他人。（ ）
34、 风险往往意味着损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失。（ ）
35、 政府债券具有安全性高、流通性强、收益稳定和享受免税待遇的特点。（ ）
36、 依基金契约规定至计算日止对托管人或管理人应付未付报酚1，是基金负债总额的一部分。（ ）
37、 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（ ）
38、会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的人市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。（ ）
39、 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（ ）
40、 境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。（ ）
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