单项选择题
1、 我国《上市公司证券发发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（ ）。
A．代销
B．包销
C．注销
D．自行销售
2、 现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是（ ）。
A．医疗保险基金
B．养老保险基金
C．失业保险基金
D．工伤保险基金
3、 证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。
A．董事会
B．监事会
C．中国证监会
D．股东会
4、 金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（ ）。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
5、 目前我国按照（ ）的比例计提封闭式基金托管费。
A．0．25%
B．0．75%
C．0．5%
D．1%
6、 不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
A．会员证券商
B．非会员证券商
C．会员承销商
D．会员证券自营商
7、 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。
A．回购协议市场
B．同业拆借市场
C．证券流通市场
D．证券发行市场
8、 （ ）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．《公司债券发行试点办法》
B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《证券公司管理暂行办法》
9、 除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（ ）分取红利。
A．约定出资比例
B．实缴出资比例
C．标准出资比例
D．平均出资比例
10、 按照《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（ ）。
A．制定公司内部基本管理制度
B．制定公司的利润分配方案和弥补方案
C．决定公司内部管理机构的设置
D．发行公司债券作出决议
11、套期保值的基本做法是（ ）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
12、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（ ）一定数量的基础金融工具。
A．卖出
B．买入
C．买人或卖出
D．买入和卖出
13、 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（ ）。
A．金融期货
B．金融期权
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
14、 外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．国务院
D．国家外汇管理局
15、 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（ ）。
A．公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素
B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来衡量公司的财务稳健性或安全性
C．通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股
D．公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系
16、 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。
A．资本
B．货币
C．间接融资
D．直接融资
17、 证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（ ）特征。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．风险性
18、 作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为（ ）。
A．证券投资信托基金
B．共同基金
C．单位信托基金
D．集合基金
19、 根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提供中期报告。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．5个月
20、 贴现债券的实际收益率（ ）票面贴现率。
A．高于
B．等于
C．低于
D．无关于
21、 非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清。
A．每个产业周期
B．每个营业年度
C．每个经营周期
D．每个生产周期
22、 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（ ）。
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．修正的欧式期权
23、 允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是（ ）。
A．无担保的存托凭证
B．一级存托凭证
C．二级存托凭证
D．三级存托凭证
24、 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（ ）。
A．现值
B．期值
C．贴现值
D．复利值
25、 下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）。
A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降
B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌
C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升
D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌
26、 恒生指数挑选了（ ）种有代表性的上市股票为成分股。
A．30
B．33
C．65
D．225
27、 保证公司债属于（ ）。
A．抵押证券
B．担保证券
C．质押债券
D．金融债券
28、 2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
29、 我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列（ ）资产。
A．已上市股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
30、 下面（ ）不是基金份额持有人必须承担的义务。
A．承担基金亏损或终止的全部责任
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．遵守基金契约
31、 负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。
A．社保基金理事会
B．证券投资基金
C．中国证券投资者保护基金有限责任公司
D．中国证券登记结算机构
32、 股票的内在价值是指（ ）。
A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值
33、 2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是（ ）。
A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债
B．2007年8月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4．3%的*9期特别国债
C．2007年9～12月，财政部通过银行间债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在4．41%～4．69%之间
D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4．45%的第八期国债
34、 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（ ）转换请求权。
A．行使
B．不行使
C．保留
D．转让
35、 《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护（ ）及相关当事人的合法权益。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金监管机构
D．基金份额持有人
36、 基金的投资收益分配原则是（ ）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者投资单位的数量所占比例进行分配
D．按基金投资者投资时间的先后顺序进行分配
37、 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
38、 股票发行价格是指（ ）。
A．股票在二级市场交易时的价格
B．股票在二级市场开盘交易时的价格
C．投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D．发行人路演时提出的价格
39、 通常情况下，（ ）因素更值得投资者重视。
A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更
40、 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券交易行为的制度属于（ ）。
A．清算交割制度
B．信息披露制度
C．市场准入制度
D．交易规则
41、 证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，被称为（ ）。
A．资产管理业务
B．证券自营业务
C．财务顾问业务
D．证券代理业务
42、 在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（ ）。
A．自营业务
B．经纪业务
C．投资咨询业务
D．资产管理业务
43、 收益公司债券与其他债券的区别在于（ ）。
A．可以转换成公司股份
B．不以公司任何资产作担保
C．只有在公司盈利时才支付利息
D．持有人享有优先购买公司股票权
44、 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（ ）。
A．采取措施前，中国证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
B．当事人有要求举行听证的权利
C．被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
D．在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
45、 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（ ），在法律上统称为“经纪人——交易商”。
A．商人银行
B．投资公司
C．商业银行
D．投资银行
46、 银行业金融机构可投资的证券种类有（ ）。
A．政府债券
B．公募证券
C．公司债券
D．金融债券
47、下列各项中，不属于金融期货的性质的是（ ）。
A．买卖双方的权利与义务是对称的
B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
C．双方潜在的盈利和亏损无限
D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
48、 机构投资者作为询价对象应当符合的条件不包括（ ）。
A．依法设立，最近6个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C．依法可以进行股票投资
D．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
49、 某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（ ）。
A．10%
B．5%
C．15%
D．10．05%
50、 在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1小时
51、 设按2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为227243000元，现金为374000元，已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值（ ）元。
A．2．276
B．2．586
C．4．323
D．3．789
52、 基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。
A．所有人与经营者的关系
B．经营与监督的关系
C．合作关系
D．竞争关系
53、 （ ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
A．证券经纪公司
B．中国证券业协会
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
54、 （ ）不是有价证券的特征。
A．期限性
B．固定性
C．风险性
D．收益性
55、 股票发行后股息率不再变动的优先股票，被称为（ ）。
A．参与型优先股票
B．股息率固定优先股票
C．固定利息优先股票
D．固定盈利优先股票
56、 投资者在从事证券交易之前，必须向（ ）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A．证券经纪人
B．证券登记结算公司
C．存管银行
D．证券交易所
57、 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行
B．证券业协会
C．证券监督管理机构
D．财政部
58、 金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于（ ）。
A．对冲或到期交割的数量
B．对冲期或到期交割的价格
C．价格变动的幅度
D．行业形势
59、 某基金总资产为40亿元，总负债为1O亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。
A．2元
B．1．5元
C．2．5元
D．1元
60、 国家为弥补财政赤字实际发行的债券被称为（ ）。
A．赤字国债
B．特别债券
C．特种债券
D．公司债券
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