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2015《投资分析》章节考点：发布证券研究报告与财务顾问业务的关系

来源： 高顿网校 2015-11-23
　　发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务的关系
　　1.防范发布研究报告与投行业务之间的利益冲突，也是境外资本市场规范发布研究报告行为的重点。
　　2.在美国，安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定((2711规则》，规范投资分析师参与投行项目行为。主要措施包括如下几点。
　　(1)禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬。
　　(2)禁止投行人员审查或者批准发布研究报告。
　　(3)非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门。
　　(4)券商不得基于具体投行项目，向投资分析师支付薪酬。
　　(5)分析师不能参与投行项目投标等招揽活动。
　　(6)禁止投资分析师直接或间接参加投行服务交易相关的路演活动，或者在投行部门人员在场的情况下，与当前或潜在投行客户进行交流。
　　(7)禁止投行人员直接或间接指导投资分析师参与投行服务营销或客户招揽活动，或指导分析师
　　与投行客户交流。
　　3.我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施。
　　(1)禁止分析师向投行部门报告。
　　(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓。
　　(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。
　　(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。
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