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2015《证券投资分析》章节考点：股指期货投资风险

来源： 高顿网校 2015-11-23
　　要点三(股指期货投资风险)
　　一、市场风险：由于价格波动引起的风险
　　1.因素：宏观经济、政策和交易制度的变化、市场供求关系的变化等导致的价格变动。
　　2.原因;价格变动引起单向头寸(多头或空头)的直接损失，或是由于追加保证金造成强制平仓风险，或由于价格的相对变化(价差变化)引起的套期保值和套利基差风险。
　　二、信用风险
　　1.含义：期货交易是典型的保证金交易，属于信用交易的范畴，因而期货交易中的信用风险主要是指保证金交易产生的结算风险。
　　2.原因：如果交易者或对手(尽管投资者不知道交易者是谁)出现强制性平仓，市场的剧烈变化或由于强制平仓制度没有得到严格执行造成的不足以弥补亏损时，就会造成结算风险。
　　三、操作风险
　　1.含义;它是指由于内部程序、人员、系统的不完善或失误及外部事件造成的损失的风险。
　　2.内容：法律法规产生的风险，但不包括战略风险和商誉风险。
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