CFP考试考点解读：我国主要有哪些证券法规

　　CFP考试考点解读：我国主要有哪些证券法规
　　我国高度重视证券市场法制建设工作，强调在完善立法的基础上规范发展证券市场，先后制定出台了250多个证券法规、规章和制度。下面就其中的重要法规作简要介绍。

　　(1)《中华人民共和国公司法》，第八届全国人民代表大会常务委员会1993年12月29日通过，自1994年7月1日起施行。它规定了股份有限公司设立、发行股票、上市、组织结构、财务会计等重要事项，是规范股份有限公司活动的主要法律。

　　(2)《股票发行与交易管理暂行条例》，国务院于1993年4月22日发布，是我国股票市场上*9个全国性正式成文法规，其制定和出台在法律上填补了一个空缺，是我国证券立法的一个里程碑。

　　(3)规范发行外资股的法规，包括《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(1994年8月4日国务院发布)，对境内企业到我国香港及纽约、伦敦等国外证券交易所发行股票及上市作了规定;《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》(国务院1995年12月25日友布)和《股份有公司境内上市外资股规定的实施细则》(国务院证券委1996年5月3日发布)，对境内企业发行以外币认购的股票，并在国内证券交易所上市的有关问题作了规定。

　　(4)《证券交易所管理办法》，1997年12月10日国务院证券委发布实施。该办法除对证券交易所的设立、职能、组织机构等事项做出规定外，还明确了中国证监会对证券交易所的直接管理，进一步理顺了证券市场的管理体制。

　　(5)《证券CFP理财投资基金管理暂行办法》，国务院证券委1997年11月5日发布。对证券CFP理财投资基金的设立、募集与交易、基金管理人和基金托管人等进行了详细规定。该办法出台，对培育证券市场理性CFP理财投资者、减少过度投机有重要意义。

　　(6)专门规范信息披露的文件，包括《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》，中国证监会1993年6月10日发布，对公开发行股票的公司必须公开披露的信息做出了明确规定《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》(第1-7号)，对招股说明书、年度报告、中期报告、配股说明书、公司股份变动报告、法律意见书和律师工作报告、配股之法律意见书、上市公告书的内容与格式做出了详细规定。

　　(7)打击证券市场违规行为的法规。为更好地保护广大投资者利益，建立正常的证券市场秩序，有关部门制定出台了一系列严厉打击证券市场中各种违规行为的法规，包括《禁止证券欺诈行为暂行规定》(国务院证券委1993年8月15日发布)、《证券市场禁入暂行规定》(中国证监会1997年3月3日发布)、《证券期货CFP理财投资咨询管理暂行办法》(国务院证券委1997年12月25日发南)、《中华人民共和国刑法》中有关CFP金融犯罪的规定等。