2014证券从业资格考试《投资分析》重点串讲(33)

　　*9节　证券分析师的含义及职能
　　一、证券分析师的含义
　　我国证券分析师的内涵包括横和纵两方面
　　二、证券分析师的主要职能和业务范围
　　证券分析师的主要职能包括：
　　(1)运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。
　　(2)为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资。
　　(3)为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。
　　(4)为主管部门、地方政府等的决策提供依据。
　　两大基本业务：证券投资咨询业务、财务顾问业务。
　　第二节　国际上主要的证券分析师自律组织
　　在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体;会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员;会员从组织中享受各种便利和服务。
　　证券分析师组织的功能：(3项)
　　(1)为会员进行资格认证。
　　(2)对会员进行职业道德、行为标准管理。
　　(3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。
　　一、国际注册证券分析师组织
　　国际注册投资分析师协会ACIIA由欧洲金融分析师协会EFFAS、亚洲证券分析师联合会ASAF和巴西投资分析师协会APIMEC经过3年多的策划于2000年6月正式成立，注册地在英国。
　　ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。
　　2001年11月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
　　1.考试内容。
　　CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。
　　2.CIIA在中国的进展。
　　ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识，直接报名参加最终考试。
　　2006年3月11日，中国证券业协会举办首次考试。
　　3.CIIA的考试安排。
　　二、亚洲证券分析师组织
　　宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析师行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京，*6决策机构是会员大会。
　　三、CFA协会(特许金融分析师)
　　CFA协会是一家全球性非营利专业机构，负债在全世界管理CFA课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。总部设在美国。
　　3年工作经验，三级考试，获得CFA证书的人员必须加入CFA协会。
　　四、欧洲的证券分析师组织
　　欧洲证券分析师公会简称EFFAS，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，起总部设在德国的法兰克福。
　　五、拉丁美洲的证券分析师组织
　　FLAAF以巴西协会为中心，包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。
　　六、各国投资联合会及《国际伦理纲领、职业行为标准》
　　(一)投资分析师总要求
　　(二)投资分析师道德规范三大原则
　　(三)投资分析师执业行为操作规则
　　(四)投资分析师执业纪律
　　(五)投资分析师责任