历年真题精选第5章 经纪业务相关实务
多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（ ）。
A．已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金
B．申购当日，由中国结算公司进行申购资金冻结处理
C．申购后第二个交易日(T+2日)，主承销商组织摇号抽签，公布确定的发行价和中．签率
D．尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金
2．若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（ ）。
A．T+1日进行申购资金验资
B．T+1日由中国结算公司冻结申购资金
C．T+2日主承销商组织摇号抽签
D．T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
3．在我国证券市场发展过程，网上发行新股的类型有（ ）等。
A．全额预缴，比例配置
B．网上累计投标询价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售
4．下列有关新股网上发行的表述中，错误的有（ ）。
A．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
B．网上发行既不经济，也不安全
C．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
5．网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（ ）。
A．定价发行方式事先确定价格
B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者
6．关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。
A．申报2股代表弃权
B．申报1股代表同意
C．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以*9次申报为准
D．当股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
7．关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。
A．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B．投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票
D．对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3．01元代表*9位候选人
8．下列有关上海证券交易所上市证券A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有（ ）。
A．申请材料送交日(T-5日前)
B．中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
C．向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
D．现金红利发放日(T+11日)
9．下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有（ ）。
A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
B．投资者在同一交易日内可以进行多次认购
C．投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销
D．投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购
10．对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ ）时进行调整。
A．增发新股
B．配股
C．送红股
D．降低转股价格
11．关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（ ）。
A．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
B．投资者应使用在中国结算公司的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务
C．根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125％×行权比例
D．权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算
12．下列属于可转换债券持有人权利的有（ ）。
A．可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票
B．可以持有到期获得债券本金和利息
C．可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
D．可以参与发行人的股东大会
13．根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有（ ）。
A．股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股
D．股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让
14．根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
D．根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项
15．关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有（ ）。
A．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％
B．股份转让以“手”为单位，一手等于100股
C．证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
D．股份转让的转让日为每周一至周五
16．根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（ ）。
A．具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B．有20家以上的营业部，且布局合理
C．净资本不低于人民币241元
D．最近2年内不存在重大违法、违规行为
17．按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。
A．从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
B．目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
C．代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务
D．中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理
18．从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（ ）等信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
19．证券公司提供IB业务时，不得（ ）。
A．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
B．代客户接收、保管交易密码
C．直接或间接为客户从事期货交易提供融资
D．代客户下达交易指令
历年真题答案及解析
多选题
1．【答案】AC
【解析】B项申购后的*9个交易日(T+1日)，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理；D项尚未开立资金账户的投资者，只能在申购日之前(含该日)开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。
2．【答案】ABCD
【解析】申购日后的*9个交易日(T+1日)由中国结算公司冻结申购资金，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日(T+3日)公布摇号中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购资金予以解冻。
3．【答案】BCD
【解析】股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。股票网上发行方式的基本类型包括：①网上竞价发行；②网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行。另外，在网上定价发行中，具体形式有很多：比如前几年曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式。
4．【答案】BCD
【解析】网上发行具有以下优点：①经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力，物力和财力资源；②高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全，高效。
5．【答案】AC
【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处：一是发行价格的确定方式不同，前者事先确定价格，而后者是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价；二是认购成功者的确认方式不同，定价发行方式按抽签决定，竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
6．【答案】BCD
【解析】根据《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2011年修订)》的通知，申报股数用来代表表决意见：申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。
7．【答案】AD
【解析】B项，投资者通过交易系统进行投票要选择买人；C项，对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
8．【答案】ABC
【解析】上海证券交易所B股现金红利的派发日程与A股稍有不同：B股现金红利的发放日为T+11日，而A股现金红利的发放日为T+8日。
9．【答案】BC
【解析】A项，基金合同生效后即进人封闭期，封闭期不超过3个月；D项，投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。
10．【答案】ABCD
【解析】对于可转换债券，初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进行调整，具体调整情况公司应予以公告。
11．【答案】BC
【解析】经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
12．【答案】BC
【解析】可转换债券持有人的权利有：①可以在转换期内按规定转换成股票；②可以持有到期获得债券本金和利息；③可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A项持有人只能按规定转换成股票，而不是当时机有利时才转；D项不属于其持有人的权利。
13．【答案】ABC
【解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
14．【答案】ABD
【解析】代办股份转让主办券商的代办业务有：①向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；④中国证券业协会许可的其他业务。
15．【答案】BC
【解析】A项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％；D项，股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式即每周一至每周五；不能同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周一、周三、周五。
16．【答案】ABD
【解析】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件有：①经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；②具有20家以上的营业部，且布局合理；③具备协会会员资格，净资本不低于人民币5亿元。
17．【答案】AB
【解析】在本题的C项中应是代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；D项中应是中围证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
18．【答案】ABCD
【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开这些信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③客户开户和交易流程、出入金流程；④期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。
19．【答案】ABCD
【解析】证券公司提供IB业务时，不得：①利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；②不得代客户接收、保管或者修改交易密码；③不得代客户下达交易指令；④不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
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