历年真题精选第5章 经纪业务相关实务
判断题(正确的用A表示．错误的用B表示)
1．网上定价发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性等特点。（ ）
2．在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为*10的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（ ）
3．网上发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。（ ）
4．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。（ ）
5．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（ ）
6．根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。（ ）
7．中国结算公司的网络投票系统会对投资者在办理身份验证与进行网络投票时收取一定的服务费用。（ ）
8.配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。（ ）
9.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。（ ）
10.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）
11.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海市证券交易所确定并公告。（ ）
12．我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。权证买人申报数量为100份的整数倍。（ ）
13.根据我国相关制度规定，在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。（ ）
14.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（ ）
15.在代办股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买人股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。（ ）
16．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（ ）
17．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。（ ）
18．按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。（ ）
19．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（ ）
20．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）
21．证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务。（ ）
22．证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。（ ）
23．在实行证券公司IB制度的情况下，证券公司不得直接从事期货经纪业务，不得接受投资者的保证金。（ ）
24．在期货交易的中问介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）
历年真题答案及解析
判断题
1．【答案】B
【解析】网上发行具有两个特点：①经济性；②高效性。网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有：①市场眭；②连续性。
2．【答案】A
【解析】主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为*10的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格以及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式称为新股网上竞价发行。
3．【答案】A
【解析】利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式是股票网上发行。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。
4．【答案】A
【解析】上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明称为配股权证。配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告。目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
5．【答案】A
【解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有两种：①现金股利；②股票股利。
6．【答案】B
【解析】按照上海证券交易所有关规定：若T日为现金红利权益登记日，T+1日为除息日，T+5日为发放日。
7．【答案】B
【解析】中国结算公司的网络投票系统基于互联网。按照操作步骤，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，*9得登录中国结算公司网站注册，第二到证券公司营业部(身份验证机构)办理身份验证。系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。
8．【答案】A
【解析】股东配股缴款的过程是公司发行新股筹资和股东行使优先认股权的过程。
9．【答案】B
【解析】中国结算公司的网络投票系统基于互联网。按照操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，*9要登录中国结算公司网站注册，第二到证券公司营业部(身份验证机构)办理身份验证。投资者办理身份验证须遵循：①先注册；②后激活的程序。
10．【答案】A
【解析】配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购，申报方向为买入，投资者如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。
11．【答案】B
【解析】证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但*6不能超过99999900元；单笔赎回的基金份额为整数份，但*6不能超过99999999份。
12．【答案】B
【解析】我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。权证买人申报数量为100份的整数倍。当天买进的权证，当天可以卖出。
13．【答案】A
【解析】按照有关制度的规定，在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出。非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。
14．【答案】B
【解析】权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证也就停牌；标的证券复牌的，权证也就复牌。
15．【答案】A
【解析】在代办股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买人股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。
16．【答案】B
【解析】根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。
17．【答案】A
【解析】根据相关的规定，投资者委托分为：①意向委托；②定价委托；③成交确认委托这三种。委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或更改。
18．【答案】A
【解析】按照相关规定，股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
19．【答案】A
【解析】挂牌公司出现以下情形的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价：①进入破产清算程序；②中国证监会核准其公开发行股票申请；③北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价；④中国证券业协会规定的其他情形。
20．【答案】B
【解析】证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务，指的是代办股份转让服务业务。
21．【答案】A
【解析】证券公司申请介绍业务资格，应当符合这个条件：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
22．【答案】B
【解析】证券公司申请IB业务资格，应当符合(申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准)这一条件。
23．【答案】A
【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应该提供这些服务：①协助办理开户手续；②提供期货行隋信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
24.【答案】A
【解析】在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
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