历年真题精选 第6章证券自营业务
单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。
A．代理客户买卖证券
B．为营利而自己买卖证券
C．为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D．可以向客户出借资金或证券
2．在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（ ）。
A．使用自有资金和依法筹集的资金
B．使用自己名义开设的证券账户
C．设立专门的证券自营部门
D．不缴纳证券交易印花税
3．根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币。
A．1亿
B．5亿
C．0．5亿
D．10亿
4．以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。
A．禁止从自营账户中提取现金
B．经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C．自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
5．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A．董事会
B．风险控制委员会
C．风险监控部门
D．证券自营部门
6．证券公司在从事自营业务中可以（ ）。
A．以个人名义进行自营业务
B．以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C．买人公司在IPO包销过程中未能售出的股票
D．委托其他证券公司代为买卖证券
7．（ ）属于明文列示的内幕交易行为。
A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票
B．发行人委托证券公司代为买卖证券
C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D．上市公司与其他公司进行关联交易
8．根据《证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员
D．证券交易所的有关人员
9．自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．5
B．3
C．1
D．2
10．证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（ ）。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
11．下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中国证监会及其派出机构
D．中国证监会聘请的专业性中介机构
12．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（ ）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
历年真题答案及解析
单选题
1．【答案】B
【解析】自营业务与经纪业务相比较，根本区别在于：自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，而经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。
2．【答案】D
【解析】经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为称作证券自营业务。证券公司开展自营业务需要设立专门的证券自营部门，但只要发生股票交易即需要缴纳证券交易印花税。
3．【答案】A
【解析】根据规定，只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。
4．【答案】D
【解析】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
5．【答案】C
【解析】根据相关规定，证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
6．【答案】C
【解析】证券公司从事自营业务，应当遵守：真实、合法的资金和账户，证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。ABD三项属于证券自营业务的禁止行为。
7．【答案】C
【解析】常见的内幕交易有：①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
8．【答案】A
【解析】证券交易内幕信息的知情人有：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
9．【答案】B
【解析】自2008年6月1 日起实施的《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
10．【答案】B
【解析】根据《刑法》相关规定，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的；单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；以其他方法操纵证券交易价格的，将追究刑事责任。
11．【答案】A
【解析】根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
12．【答案】C
【解析】中国证监会对自营业务的监管要求是：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
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