更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015《证券投资分析》章节考点：证券投资咨询行业职业规范

来源： 高顿网校 2015-11-23
　　要点四
　　(证券投资咨询行业职业规范)
　　1.独立诚信原则：是指执业者应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
　　2.谨慎客观原则：是指执业者应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。
　　3.勤勉尽职原则：是指执业者应当本着对客户和投资者高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
　　4.公平公正原则：是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测和建议。5.2009年1月19日，中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》，依据《证券法》规定对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：接受他人委托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告：中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 证券分析师

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+