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2015《证券投资分析》章节考点：证券投资顾问服务

来源： 高顿网校 2015-11-23
　　要点三
　　(证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系)
　　一、区别
　　1.立场不同：前者基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益的原则，向客户提供适当的证券投资建议;后者基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。
　　2.服务方式和内容不同：前者是在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等;后者是向不特定客户的发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机等具体建议。
　　3.服务对象有所不同：前者一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务;后者服务于基金、QFIl等能理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。
　　4.市场影响有所不同：前者与特定客户的证券投资及其利益相关，但通常不会显著影响证券定价;后者向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。
　　二、联系
　　1.在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，证券投资顾问团队依据证券研究报告和其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。
　　2.在两个规定的内容上，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等;证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供证券研究支持。
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