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2015《证券投资分析》章节考点：券商发布证券研究报告的基本模式

来源： 高顿网校 2015-11-23
　　2015《证券投资分析》章节考点：券商发布证券研究报告的基本模式
　　1.证券研究报告由专门的研究部门制作。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告。证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析;上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级;相关信息披露和风险提示。其中，投资评级是基于基本面分析而作出的估值定价建议，不是具体的操作性买卖建议。
　　2.证券研究报告完成后，通过券商的证券研究报
　　告发送系统或者电子邮件等方式，同时发送给基金、资产管理机构等机构客户、公司的投资顾问团队以及公司内部部门。研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬，包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中;研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告，获取销售收入。
　　3.证券研究报告的发布流程通常包括5个主要环节。
　　(1)选题：即选择和霜盖研究对象，部分证券公司的研究部门建立了研究人员选择研究对象的内部审批程序。
　　(2)撰写：包括数据资料收集、研究分析和报告写作。
　　(3)质量控制：研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对分析前提、分析逻辑、使用工具和方法等进行审核，控制报告质量。
　　(4)合规审查：由公司的合规管理人员或者研究部门的合规人员负责，审查证券研究报告是否符合法律法规规范，是否涉及非公开信息、利益冲突情形等。
　　(5)发布：一般通过研究报告发送系统同时向公司确定的发布对象发送，系统自动留痕。实践中，有部分券商研究部门指定岗位负责发送，也有公司的研究部门授权机构客户服务部门向机构客户发送。
　　高顿网校温馨提醒
 
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