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中级经济师《金融》真题考点：第五章证券公司与证券投资基金管理公司

来源：高顿教育 2023-08-08 17:32

　　第五章证券公司与证券投资基金管理公司

　　1.【2022年真题】契约型基金和公司型基金的说法，正确的是()。

　　A.契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金管理公司章程营运基金

　　B.契约型基金监督约束机制较为完善，公司型基金设立上更为简单易行

　　C.契约型基金只能在交易所按市价买卖，公司型基金交易在投资者和管理者之间完成

　　D.契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金管理公司章程营运基金。A正确。

　　公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善;但契约型基金在设立上更为简单易行。B错误。

　　封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点，向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。C错误。

　　公司型基金具有法人资格，契约型基金不具有法人资格。故D错误。

　　考点：第五章——证券投资基金的类别

　　2.【2022年真题】根据《货币市场基金监督管理办法》等规定，货币市场基金不可以投资的是()。

　　A.现金

　　B.期限在1年以内(含1年)的同业存单

　　C.可转换债券

　　D.剩余期限在397天以内(含397天)的债券

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　货币市场基金是指以现金、期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据，同业存单、剩余期限在397天以内(含397天)的债券非金融企业债务融资工具资产支持证券等货币市场短期有价证券为投资对象的基金。

　　考点：第五章——证券投资基金的类别

　　3.【2022年真题】按照有关规定，“管理人中管理人资产管理计划”应当在其名称中标明的是()。

　　A.JOJ

　　B.FOF

　　C.GOG

　　D.MOM

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　基金中基金资产管理计划、管理人中管理人资产管理计划应当按照规定分别在其名称中标明“FOF”“MOM”或者其他能够反映该资产管理计划类别的字样。员工持股计划、以收购上市公司为目的设立的资产管理计划等具有特定投资管理日标的资产管理计划，应当按照规定在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。

　　考点：第五章—基金管理公司的主要业务

　　4.【2022年真题】关于我国金融债券的说法，错误的是()。

　　A.非银行金融机构不得发行金融债券

　　B.应有具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

　　C.金融债券的发行方式主要采用协议承销、招标承销等

　　D.金融债券主要在全国银行间债券市场发行

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。我国发行金融债券的机构包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。A错误。我国金融债券主要在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，主要采用协议承销、招标承销等方式，同时应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。

　　考点：第五章—证券承销与保荐业务

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